國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法
國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為深入學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，保證國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的順利實(shí)施，實(shí)現高效、科學(xué)、規范和公正管理，按照國家科技重大項目立項管理等制度要求，制定本辦法。
第二條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求、面向人民生命健康，重點(diǎn)資助事關(guān)國計民生的重大社會(huì )公益性研究，事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng )新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、關(guān)鍵共性技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，以及重大國際科技合作等，加強跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨區域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng )新，為國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展各主要領(lǐng)域提供持續性的支撐和引領(lǐng)。
第三條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃按照重點(diǎn)專(zhuān)項、項目分層次管理。重點(diǎn)專(zhuān)項是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施的載體，聚焦國家重大戰略任務(wù)，堅持目標導向，可從基礎研究、技術(shù)創(chuàng )新到成果轉化、應用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng )新設計、一體化組織實(shí)施。項目是重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施的基本單元，應服務(wù)于重點(diǎn)專(zhuān)項目標，可根據需要下設一定數量的課題。
第四條 科技部負責重點(diǎn)專(zhuān)項動(dòng)議征集凝練、總體布局、關(guān)鍵節點(diǎn)考核、監督評估和總體驗收等。主責單位負責重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施，對專(zhuān)項實(shí)施績(jì)效負總責，委托并指導專(zhuān)業(yè)機構做好項目管理，根據實(shí)施需要建立跨部門(mén)協(xié)調機制。專(zhuān)業(yè)機構受主責單位委托，承擔項目申報受理、立項評審、過(guò)程管理、監督檢查、綜合績(jì)效評價(jià)等具體工作，在項目管理方面向主責單位直接負責。項目承擔單位負責項目的具體組織實(shí)施工作，強化法人責任。
第五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施遵循以下原則：
——需求導向、動(dòng)態(tài)部署。瞄準國家目標，從各行業(yè)各領(lǐng)域重大現實(shí)緊迫需求出發(fā)，加強事關(guān)長(cháng)遠發(fā)展的戰略前瞻布局，凝練提出亟待突破的科技瓶頸和問(wèn)題，動(dòng)態(tài)部署重點(diǎn)專(zhuān)項；對于突發(fā)、緊急的國家科技需求，建立快速設立專(zhuān)項的響應機制。
——充分授權、壓實(shí)責任。重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施向主責單位充分授權，發(fā)揮主責單位在行業(yè)需求凝練、政策標準制定、應用場(chǎng)景構建等方面的優(yōu)勢；建立權責一致的運行管理機制，壓實(shí)各環(huán)節主體責任，確保專(zhuān)項的實(shí)施成效。
——開(kāi)放創(chuàng )新、協(xié)同攻關(guān)。放眼全國遴選優(yōu)勢科研團隊，充分發(fā)揮國家戰略科技力量的骨干作用，開(kāi)展協(xié)同攻關(guān)；突出企業(yè)科技創(chuàng )新主體作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合；營(yíng)造良好科技創(chuàng )新環(huán)境，充分激發(fā)創(chuàng )新活力。
——目標管理、加快應用。圍繞擬解決重大問(wèn)題，明確任務(wù)目標，以重大標志性成果為牽引，實(shí)施全過(guò)程目標管理；加強關(guān)鍵節點(diǎn)考核，強化科技成果的“實(shí)戰性”，加快形成現實(shí)生產(chǎn)力和產(chǎn)業(yè)競爭力。
第六條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃全流程納入統一的國家科技管理信息系統，包括指南發(fā)布、評審立項、資金使用、過(guò)程管理、綜合績(jì)效評價(jià)、成果轉化應用等。落實(shí)國家科技報告、科學(xué)數據匯交和科技成果匯交制度，做好有關(guān)檔案的整理、保存和歸檔。
第二章 重點(diǎn)專(zhuān)項設立
第七條 有關(guān)部門(mén)、機構、地方、企業(yè)等研究提出重點(diǎn)專(zhuān)項動(dòng)議。科技部按照立項管理規程要求組織論證和綜合平衡后，形成擬立項建議（含專(zhuān)項名稱(chēng)、主責單位、總體目標、實(shí)施周期等），按程序報批。對于需求緊迫的選題動(dòng)議，按照快速響應、靈活部署的要求，采取“一事一議”的方式加快啟動(dòng)。
第八條 對于批準實(shí)施的重點(diǎn)專(zhuān)項，主責單位牽頭編制重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案（含概算、專(zhuān)業(yè)機構），報科技部、財政部。
實(shí)施方案要圍繞國家需求，聚焦專(zhuān)項擬解決的重大科學(xué)問(wèn)題或要突破的關(guān)鍵共性技術(shù)，梳理形成問(wèn)題清單和目標清單，合理部署基礎研究、重大關(guān)鍵共性技術(shù)和成果轉化等研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署進(jìn)度安排、預期重大標志性成果及考核要求，細化資源配置、配套保障、責任分工、成果轉化及推廣應用等舉措。
第九條 科技部、財政部組織對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案進(jìn)行綜合論證，著(zhù)力提升專(zhuān)項目標指標先進(jìn)性、任務(wù)部署科學(xué)性、組織實(shí)施可行性、資源配置合理性，優(yōu)化考核方式、配套保障和管理舉措，確保專(zhuān)項實(shí)施風(fēng)險可控。實(shí)施方案經(jīng)國家科技咨詢(xún)委咨詢(xún)評議后，按程序報批。
第十條 科技部向主責單位批復實(shí)施方案，作為重點(diǎn)專(zhuān)項任務(wù)分解、項目申報指南編制、項目安排、組織實(shí)施、監督檢查、評估問(wèn)效的基本依據。
第十一條 根據任務(wù)特點(diǎn)和需要，重點(diǎn)專(zhuān)項可采取部門(mén)（機構）負責制、地方負責制、總承單位負責制、業(yè)主單位負責制等多種模式。對于采取部門(mén)負責制的重點(diǎn)專(zhuān)項，主責單位應委托專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展具體的項目管理，并與專(zhuān)業(yè)機構簽訂專(zhuān)項管理任務(wù)委托協(xié)議，明確委托的具體事項和管理要求；對于采取其他模式的重點(diǎn)專(zhuān)項，根據專(zhuān)項實(shí)施需要，參照有關(guān)要求建立健全項目過(guò)程管理工作機制。
第三章 項目組織實(shí)施管理
第十二條 主責單位會(huì )同相關(guān)部門(mén)（單位）組織編制重點(diǎn)專(zhuān)項的年度項目申報指南。指南應充分遵循實(shí)施方案提出的總體目標和任務(wù)設置，避免交叉重復，明確形式審查條件和項目遴選方式。項目應相對獨立完整，體量適度，設立可考核可評估的具體指標。主責單位依托國家科技管理信息系統查重后發(fā)布指南，并合理安排發(fā)布時(shí)間。
第十三條 主責單位要結合專(zhuān)項特點(diǎn)和實(shí)施需要，加強組織實(shí)施機制創(chuàng )新，通過(guò)競爭擇優(yōu)、定向委托、分階段滾動(dòng)支持等多種項目遴選方式，在全國范圍內擇優(yōu)確定項目承擔單位，可采取“揭榜掛帥”、“賽馬制”、“鏈主制”、青年科學(xué)家項目、長(cháng)周期項目等組織模式，通過(guò)第三方測試、真實(shí)應用場(chǎng)景考核等方式，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，提升項目組織實(shí)施績(jì)效。
第十四條 項目承擔單位原則上為在中國大陸境內注冊滿(mǎn)1年的獨立法人單位，應具有較強科研能力和條件，誠信狀況良好；項目（課題）負責人原則上不超過(guò)60周歲，符合《科技部辦公廳 財政部辦公廳 自然科學(xué)基金委辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強統籌國家科技計劃項目立項管理工作的通知》有關(guān)限項要求。
第十五條 專(zhuān)業(yè)機構根據指南要求開(kāi)展項目申報受理，加強科研誠信審核，采用網(wǎng)絡(luò )評審、通訊評審、會(huì )議評審、同場(chǎng)競技、現場(chǎng)考察評估等方式組織評審。
第十六條 項目評審專(zhuān)家應是在相關(guān)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗、客觀(guān)公正的高水平專(zhuān)家，原則上從國家科技專(zhuān)家庫中選取，并實(shí)行回避制度。通過(guò)事前誠信審查、事中提醒監督、事后抽查評價(jià)等方式，從嚴管理和使用評審專(zhuān)家。
第十七條 主責單位負責立項批復，并組織專(zhuān)業(yè)機構與項目承擔單位簽訂項目任務(wù)書(shū)；對于保密項目，任務(wù)書(shū)中應包括保密協(xié)議。項目立項后，應按任務(wù)書(shū)約定、項目實(shí)施進(jìn)展和任務(wù)完成情況及時(shí)向項目承擔單位撥款。
第十八條 項目承擔單位應根據項目任務(wù)書(shū)確定的目標任務(wù)和分工安排，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項目實(shí)施中，主責單位應指導專(zhuān)業(yè)機構嚴格按照任務(wù)書(shū)要求，加強技術(shù)就緒度管理、“里程碑”節點(diǎn)考核等，做好項目過(guò)程管理。
第十九條 項目實(shí)施中須作出重大調整的，由主責單位會(huì )同專(zhuān)業(yè)機構研究批復調整；對于因非正當理由致使項目撤銷(xiāo)或終止的，應調查核實(shí)后嚴肅處理并逐級問(wèn)責，對科研失信和違規行為，納入科研誠信記錄。
第二十條 項目執行期滿(mǎn)6個(gè)月內，主責單位組織專(zhuān)業(yè)機構依據項目任務(wù)書(shū)和有關(guān)要求分類(lèi)開(kāi)展綜合績(jì)效評價(jià)，由主責單位向項目承擔單位下達綜合績(jì)效評價(jià)結論。項目綜合績(jì)效評價(jià)結論分為通過(guò)、未通過(guò)兩類(lèi)。項目綜合績(jì)效評價(jià)應突出目標導向、成果導向，注重核心目標和代表性成果，嚴把項目驗收關(guān)。
第二十一條 主責單位應充分發(fā)揮相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，為項目成果轉化應用創(chuàng )造良好條件，協(xié)調調動(dòng)各方面政策和資源，通過(guò)場(chǎng)景構建、政府采購、金融支持等方式，加快推動(dòng)項目成果轉化應用和產(chǎn)品迭代升級。科技部會(huì )同主責單位在項目驗收3年內組織對成果轉化應用情況進(jìn)行跟蹤評價(jià)。
第二十二條 專(zhuān)業(yè)機構應持續加強專(zhuān)業(yè)化能力建設，加強相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展跟蹤研判；根據管理制度和主責單位要求，制定適合專(zhuān)項特點(diǎn)的管理工作方案，做好項目管理具體工作，提升項目管理質(zhì)量，促進(jìn)重大成果產(chǎn)出和應用推廣；加強對參與項目管理活動(dòng)各類(lèi)專(zhuān)家的指導與監督，促進(jìn)項目管理的公平公正。
第四章 重點(diǎn)專(zhuān)項管理和總結驗收
第二十三條 主責單位會(huì )同專(zhuān)業(yè)機構按年度編制重點(diǎn)專(zhuān)項執行情況報告，于每年12月底前報送科技部；執行期5年及以上的重點(diǎn)專(zhuān)項，于專(zhuān)項實(shí)施中期年份報送中期執行情況報告。
第二十四條 重點(diǎn)專(zhuān)項執行期間，由于形勢變化或實(shí)施需要，需對專(zhuān)項主要任務(wù)（含概算）進(jìn)行重大調整或終止專(zhuān)項執行的，主責單位報科技部、財政部審核，按程序報批。
第二十五條 重點(diǎn)專(zhuān)項執行期結束后，主責單位會(huì )同專(zhuān)業(yè)機構對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施情況進(jìn)行總結，于專(zhuān)項執行期結束6個(gè)月內形成重點(diǎn)專(zhuān)項總結報告報科技部。
第二十六條 科技部會(huì )同財政部組織開(kāi)展重點(diǎn)專(zhuān)項總體驗收工作，對重點(diǎn)專(zhuān)項的目標實(shí)現程度、組織管理水平、支撐經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展效果與影響等作出全面評價(jià)，形成重點(diǎn)專(zhuān)項總體驗收評價(jià)報告，按程序上報。重點(diǎn)專(zhuān)項總體驗收評價(jià)情況將作為專(zhuān)項滾動(dòng)實(shí)施、新設專(zhuān)項遴選主責單位和專(zhuān)業(yè)機構等方面的重要參考。
專(zhuān)項驗收堅持成果導向，重點(diǎn)突出對重大標志性成果及成果轉化應用情況等方面的評價(jià)，采取測試平臺驗證、真實(shí)應用場(chǎng)景考核、用戶(hù)單位考核等方式，強化驗收評價(jià)的客觀(guān)性、針對性和科學(xué)性。
第二十七條 主責單位應加強重點(diǎn)專(zhuān)項的保密制度建設，完善保密工作責任體系，對涉及科技敏感信息和國家秘密的專(zhuān)項項目及其成果，應按有關(guān)規定執行并嚴格管理，分級分類(lèi)做好信息安全管理，確保國家秘密安全。
第二十八條 重點(diǎn)專(zhuān)項形成的知識產(chǎn)權歸屬、使用和轉移，按照國家有關(guān)法律、法規和政策執行。為了國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的需要，國家可許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施項目形成的知識產(chǎn)權。項目形成的研究成果，應標注“國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標注：“National Key R&D Program of China”。
第五章 多元化投入與資金管理
第二十九條 堅持多元化原則籌措資金，在中央財政資金支持的基礎上，加強央地聯(lián)動(dòng)、政企聯(lián)動(dòng)，引導地方、企業(yè)、金融資本及其他社會(huì )資金共同投入，支持相關(guān)部門(mén)和機構加強對承擔相關(guān)項目的科技型企業(yè)全生命周期、全鏈條科技金融服務(wù)。
第三十條 按照“放管結合、權責對等”的原則，采取簡(jiǎn)化預算編制、下放預算調劑權、實(shí)行“包干制”“負面清單”等多種方式，擴大科研經(jīng)費管理自主權，減輕科研人員事務(wù)性負擔，激發(fā)創(chuàng )新活力。
第三十一條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃通過(guò)前補助、后補助、“里程碑”撥款等方式對具體項目分類(lèi)支持。中央財政資金的安排使用，要嚴格執行國家預算管理及財政國庫管理的有關(guān)規定，全面實(shí)施預算績(jì)效管理，實(shí)行專(zhuān)賬管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，建立覆蓋資金管理使用全過(guò)程的資金監督機制，提高資金使用效益。項目經(jīng)費使用中涉及政府采購的，應當按政府采購法律制度規定執行。
國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法由財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定。
第六章 監督與評估
第三十二條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃建立全過(guò)程、多層次、嵌入式的監督評估體系。監督評估工作應以重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案、項目申報指南、立項批復、任務(wù)書(shū)、協(xié)議等為依據，按照責權一致的原則組織開(kāi)展。
第三十三條 科技部、財政部通過(guò)對重點(diǎn)專(zhuān)項的關(guān)鍵節點(diǎn)考核、隨機抽查等方式，對專(zhuān)項組織實(shí)施情況和實(shí)施主體履職盡責情況進(jìn)行監督評估，采用信息化手段，減輕科研人員負擔。監督評估結論和意見(jiàn)及時(shí)向主責單位、專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行反饋，重大事項按程序上報。
第三十四條 主責單位對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施過(guò)程和進(jìn)展進(jìn)行監督評估，對受委托專(zhuān)業(yè)機構管理工作進(jìn)行監督。專(zhuān)業(yè)機構對項目執行情況和項目承擔單位開(kāi)展日常監督。主責單位會(huì )同專(zhuān)業(yè)機構建立公眾參與監督的工作機制，加強與審計監督、第三方監督等外部監督協(xié)同，并落實(shí)科技倫理監管制度。
第三十五條 建立創(chuàng )新激勵機制和責任追究機制。對在專(zhuān)項組織實(shí)施過(guò)程中作出重要貢獻的單位、團隊和個(gè)人，按照國家有關(guān)規定予以表彰獎勵。對執行不力的，實(shí)行動(dòng)態(tài)調整，并倒查各主體責任，逐級問(wèn)責。對科研失信和違規行為，視情況納入科研誠信嚴重失信行為數據庫，依法依規嚴肅處理。涉嫌違紀違法的，移送有關(guān)部門(mén)。
第七章 附 則
第三十六條 各主責單位依據本辦法制定實(shí)施細則，發(fā)布前報科技部、財政部進(jìn)行制度一致性審查并備案。管理要求另有規定的重點(diǎn)專(zhuān)項，按有關(guān)規定執行。
第三十七條 對于地方、單位、企業(yè)等聚焦國家重大戰略需求布局的研發(fā)任務(wù)，可按有關(guān)程序納入國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理。具體辦法另行規定。
本辦法自發(fā)布之日起施行。《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2017〕152號）同時(shí)廢止。
